期貨業務員2025考試power錄製螢幕

1.依我國期貨交易法之規定，下列何者交易，不受期貨交易法之規範？
(A)個股期貨契約
(B)指數型認購權證
(C)外匯選擇權契約
(D)店頭槓桿保證金交易契約
2.會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者，撤銷許可，但有正當理由，可向主管機關申請延展，延展期限不得超過多久，並以幾次為限？
(A)6個月、1次
(B)3個月、1次
(C)6個月、2次
(D)3個月、2次
3.依我國期貨交易法之規定，下列有關公司制期貨交易所之敘述，何者正確？
(A)組織型態為股份有限公司
(B)可由單一股東獨資
(C)股東人數須超過7人
(D)最低實收資本額為新臺幣3億元
4.下列產業中，何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗？
(A)僅期貨業
(B)僅期貨及證券業
(C)僅期貨、證券及銀行業
(D)任何行業皆能依法申請
5.關於期貨交易所應公布之資訊，下列何者不正確？
(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件，供主管機關調閱查核
(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密，故不在公布範圍
(C)應將每日成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發布並於適當場所揭示
(D)應按日製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告
6.依我國期貨結算機構管理規則之規定，期貨結算交割契約係由下列何者簽署？
(A)會員制期貨交易所與其會員
(B)公司制期貨交易所與在該所交易之期貨商
(C)期貨結算機構與其結算會員
(D)公司制期貨交易所與結算機構
7.有關期貨結算機構之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨結算機構應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積，以百分之八十為上限
(B)期貨結算機構應擬訂取得或處分不動產及設備處理程序，經董事會決議即可
(C)期貨結算機構應於營業處所備置結算、交割、監視、保證金及權利金作業之相關文件供主管機關調閱查核
(D)期貨結算機構提列之特別盈餘公積，除填補公司虧損或報經金管會核准外，不得使用之
8.下列有關期貨結算機構得運用交割結算基金之範圍，何者正確？甲.銀行存款；乙.購買國庫券；丙.購買政府債券；丁.購買商業本票；戊.購買公司債
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、乙、丙、丁
(C)僅甲、乙、丙、戊
(D)甲、乙、丙、丁、戊皆正確
9.期貨商之最低實收資本額，發起人於發起時：
(A)可分次認足
(B)應一次認足
(C)法規無明文規定
(D)於發起人會議議決之
10.有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨交易輔助人
(B)期貨顧問事業
(C)期貨信託基金銷售機構
(D)期貨經理事業
11.下列何者不正確？
(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶內提取款項
(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶內提取款項
(C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易
(D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
12.關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？
(A)對帳單之記載事項由主管機關定之
(B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製
(C)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製
(D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之
13.原則上至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商，始得於開始營業後申請設置分支機構？
(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
14.依我國期貨交易法之規定，期貨信託事業未依規定交付公開說明書者，對於善意相對人因而所受之損害，應負賠償責任，下列有關損害賠償請求權之敘述，何者正確？
(A)自知有得受賠償之原因時起半年內不行使而消滅
(B)自知有得受賠償之原因時起一年內不行使而消滅
(C)自賠償原因發生之日起逾三年不行使而消滅
(D)自賠償原因發生之日起逾五年不行使而消滅
15.有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構
(D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務
16.期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供以下何者查核？
(A)主管機關
(B)期貨交易所
(C)主管機關指定之機構
(D)選項(A)(B)(C)皆是
17.證券商經營期貨交易輔助業務，以何種業務為限？
(A)外匯期貨業務
(B)證券相關期貨業務
(C)委任期貨商可從事之期貨業務
(D)金管會核准之期貨業務
18.下列有關募集期貨信託基金之敘述，何者有誤？
(A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣
(B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央銀行同意
(C)除向符合一定資格條件之人募集者外，期貨信託基金之募集應經主管機關核准
(D)於國外募集之期貨信託基金從事國外期貨交易之種類及範圍，應依募集地法令規定辦理
19.他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？
(A)三個月內
(B)二年內
(C)一年內
(D)三年內
20.擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件？甲.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集；乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難；丙.均經受益人會議同意合併，無任何例外
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)甲、乙、丙皆是
(D)甲、乙、丙皆非
21.依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定？
(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定
(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定
(C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定
(D)選項(A)(B)(C)皆非
22.有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目，不包括下列何者？
(A)期貨自營業務
(B)期貨經理業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託業務
23.有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新臺幣多少元？
(A)新臺幣五十億元
(B)新臺幣一百億元
(C)新臺幣一百五十億元
(D)新臺幣二百億元
24.依我國期貨交易法之規定，主管機關得於以下何種期貨事業或組織，派駐監理人員？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.期貨商業同業公會；丁.證券暨期貨市場發展基金會
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅甲、丙、丁
25.「場外沖銷」所指為何？
(A)指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為
(B)指期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方
(C)指期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為
(D)指期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為
26.依美國商品交易法之規定，商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關，下列何者不包括在內？
(A)法務部
(B)財政部
(C)聯邦儲備局
(D)證券管理委員會
27.日本境內交易黃金期貨的交易所為下列何者？
(A)大阪交易所(B)堂島交易所(C)東京證券交易所(D)東京金融交易所
28.依我國期貨交易法之規定，下列有關與外國單位簽訂合作協定之敘述，何者正確？
(A)僅限由主管機關與外國單位簽訂
(B)主管機關可直接指定相關單位簽訂
(C)須經行政院核准，主管機關方可簽訂
(D)主管機關可自行決定由本身或指定其他單位簽訂
29.以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述，何者錯誤？
(A)買方皆須支付權利金
(B)賣方於買方要求履約時，皆有依選擇權約定履行之義務
(C)買賣之標的物皆為期貨契約
(D)若買賣雙方同意，皆可於到期前或到期時結算差價
30.對於非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或哪ㄧ機關於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定？
(A)經濟部
(B)中央銀行
(C)外交部
(D)財政部
31.依期貨交易所管理規則，有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)每月10日以前，應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表
(B)每季終了後15日內，應向主管機關申報上季之財務報告
(C)每年8月底前，應向主管機關申報半年度之財務報告
(D)每年3月底前，應向主管機關申報上年度之財務報告
32.公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途，下列何者正確？甲.購買營業用不動產；乙.填補公司虧損；丙.報經主管機關核准之用途；丁.從事短期投資
(A)僅丙、丁
(B)僅乙、丙
(C)僅乙、丁
(D)僅甲、丁
33.期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後，下列情事何者之理由不在主管機關得撤銷之事項？
(A)喪失經濟效益
(B)不符公共利益
(C)經期貨交易所申請
(D)經期貨商業同業公會之申請
34.期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時，下列何者非為衡量之項目？
(A)資本額
(B)財務、業務狀況
(C)具上市或上櫃資格
(D)債信情況
35.依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？
(A)期貨業商業同業公會訂定，報請目的事業主管機關核定
(B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定
(C)主管機關訂定
(D)期貨結算機構訂定，報請主管機關核定
36.期貨結算機構之最低實收資本額，下列何者正確？
(A)新臺幣4億元
(B)新臺幣6億元
(C)新臺幣10億元
(D)新臺幣15億元
37.依期貨商管理規則之規定，期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，由下列何者訂定？
(A)主管機關
(B)期貨交易所
(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)中華民國期貨業商業同業公會
38.依期貨商管理規則之規定，有關期貨商內部稽核之下列敘述，何者為正確？
(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定
(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定
(C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務
(D)選項(A)(B)(C)皆正確
39.下列有關期貨商之管理規範，何者不是由主管機關訂定？
(A)期貨商設置標準及管理規則
(B)期貨商營業之場地及設備標準
(C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項
(D)期貨商之資本額或指撥營運資金
40.主管機關接獲客戶檢舉後，命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄，並於檢查時，發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時，該期貨經紀商應受法定刑為何？
(A)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(B)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(C)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百萬元以下罰金
41.期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料，應自委任關係消滅之日起，保存多久？
(A)二個月
(B)三年
(C)五年
(D)七年
42.下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？
(A)向公司監察人購買不動產
(B)變更公司章程
(C)向法院聲請重整
(D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
43.依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得超過下列何者？
(A)百分之十五
(B)百分之二十
(C)百分之二十五
(D)百分之三十
44.期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約？
(A)期貨交易全權委任契約
(B)委任契約
(C)保管契約
(D)期貨信託契約
45.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置多少經理人及業務員？
(A)經理人及業務員合計至少三人
(B)經理人及業務員合計至少五人
(C)配置適足及適任之經理人及業務員即可
(D)經理人及業務員合計至少七人
46.期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目，下列何者不包括在內？
(A)推廣招攬
(B)研究分析
(C)交易執行
(D)內部稽核
47.關於期貨交易之規定，下列何者正確？
(A)因同業公會為自律組織，故主管機關不得命令同業公會變更其章程
(B)主管機關不得限制期貨交易人之持有部位
(C)期貨交易有被操縱之虞時，得立即終止該項契約
(D)任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易
48.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施，下列何者錯誤？
(A)得命令期貨交易所提出業務報告資料
(B)發現有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調取其有關證件
(C)主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會
(D)得命令與期貨結算機構有財務往來的關係人提出財務報告資料
49.全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之，其中多少比例由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定之？
(A)二分之一；二分之一
(B)四分之一；二分之一
(C)四分之一；三分之一
(D)五分之一；二分之一
50.在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知下列何機構？
(A)農業部
(B)證券管理委員會（SEC）
(C)財政部（DepartmentofTreasury）及聯邦儲備局理事會（BoardofGovernorsoftheFederal
ReserveSystem）
(D)全國期貨公會（NFA）